COBERTURA DE OPÇÃO DE ACÇÃO, P. C.
perguntas frequentes.
O que é conselho de opção de estoque, P. C.?
Serviços jurídicos para indivíduos. A advogada Mary Russell aconselha fundadores, executivos e empregados individuais sobre sua remuneração em ações. Isso inclui questões de remuneração de capital, tais como avaliação e negociação de ofertas de capital, contratos de trabalho e termos de aquisição.
Qual é o processo para começar a trabalhar juntos?
O primeiro passo é agendar um breve telefonema com Mary Russell para se apresentar e ver se o seu projeto é uma boa combinação para o Conselho de opções de ações, P. C. Serviços. Por favor, ligue para (650) 326-3412 ou envie um e-mail para o banco de dados para agendar uma chamada de introdução. O horário de funcionamento é de segunda a sexta-feira, das 8:00 da manhã às 4:00 da. m. Pacífico.
O que posso esperar para taxas?
Mary Russell pode estimar taxas em uma chamada de introdução depois de aprender sobre suas necessidades. Você pode esperar tarifas que variam de US $ 1.500 e acima. As taxas estimadas são pagas antecipadamente a uma conta fiduciária a ser aplicada às faturas ou retornadas após o contrato.
quando podemos começar?
Cronogramas apertados são comuns para oferecer avaliações e outros assuntos sensíveis ao tempo. Se houver disponibilidade para o projeto, as primeiras etapas podem ocorrer no primeiro dia útil após a assinatura de uma carta de compromisso via DocuSign e as taxas antecipadas são recebidas através do LawPay, um serviço de pagamento por cartão de crédito online para advogados. O processo do conselho de avaliação de ofertas geralmente leva cerca de uma semana, desde o engajamento inicial até a oferta final, dependendo da capacidade de resposta da empresa aos seus pedidos de informação e etapas de negociação.
Advogado de opção de estoque, P. c.
MARY RUSSELL • PROCURADOR DE ATENDIMENTO.
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USLegal Legal Definitions S Opção de estoque.
Lei de Opções de Ações e Definição Legal.
Opções de ações é um contrato que dá o direito, mas não a obrigação, de comprar um certo montante de ações na empresa a um preço predeterminado. As próprias opções são negociadas como títulos em bolsas de valores. As opções de ações para o estoque próprio da empresa são muitas vezes oferecidas aos funcionários do nível superior como parte do pacote de remuneração dos executivos, especialmente pelas corporações empresariais americanas.
Cada opção de compra de ações estabelece:
* Nome do estoque associado.
* O prémio pago pela opção, mais a comissão de corretores.
Os dois tipos de opções mais populares são Call and Puts. Geralmente, possuir uma chamada lhe dá o direito (mas não a obrigação) de comprar uma ação pelo preço de exercício a qualquer momento antes que a opção expire. Uma opção é inútil e inútil depois que expira. Possuir uma colocação dá-lhe o direito (mas não a obrigação) de vender uma ação no preço de exercício a qualquer momento antes da expiração da opção. Se você tiver escrito um put (você está short a put), você tem a obrigação de comprar ações no preço de exercício a qualquer momento antes da data de expiração, se você for atribuído.
As opções de compra de ações concedidas a funcionários específicos de uma empresa são ligeiramente diferentes das opções regulares, porque elas não possuem colocações e você normalmente deve aguardar um período especificado antes de permitir que você exerça a opção.
Contratos de opção de compra de ações Advogados & amp; Advogados.
As opções de estoque são um tipo de compensação que pode ajudar a incentivar os funcionários a se juntar a uma empresa e / ou permanecer com uma empresa por um período de tempo designado. Para operar efetivamente como compensação de incentivo, no entanto, o contrato de opção de compra de ações deve ser executado bem, para proteger as necessidades do empregador e do empregado. Mesmo quando oferecidos por uma inicialização em estágio inicial, as opções de compra de ações devem ser cuidadosamente redigidas (e se relacionam com um plano de compensação de ações subjacente e adequadamente aprovado) antes de oferecer opções de ações dos empregados. Se você está considerando emitir opções de compra de ações, um advogado de benefícios de empregado da Priori pode ajudar.
Sobre acordos de opções de ações.
Opções de ações são um meio para atrair bons talentos e manter esses funcionários investidos na empresa ao longo do tempo. Assim, em geral, os contratos de opção de compra de ações são oferecidos a funcionários-chave em conjunto com a contratação inicial do funcionário ou concorrendo com um aumento significativo na função ou responsabilidades do funcionário na empresa. Quando uma empresa oferece opções de ações aos empregados, elas o fazem por meio de um contrato especial chamado contrato de opção de compra de ações. Tal opção, uma vez concedida ao empregado, dá ao empregado a oportunidade de se beneficiar de aumentos no valor da ação da empresa ao conceder o direito de comprar ações em um momento futuro a um preço igual ao valor justo de mercado de tal ação. partes no momento da concessão. O contrato de opção determina todos os termos da oferta - incluindo horário de aquisição, limites de tempo para exercício uma vez adquiridos e quaisquer outras condições especiais.
Partindo o Contrato de Opção de Compra de Ações.
A seguir, alguns dos principais documentos e disposições envolvidas na concessão de opções de compra de ações:
Geralmente, os acordos de opção de estoque consistem em quatro documentos-chave.
Plano de opção de compra de ações. O documento que rege a emissão de opções de ações pela empresa, um plano de opção de compra de ações, geralmente contém os termos e condições das opções a serem outorgadas, incluindo o preço de compra e quaisquer limitações. Geralmente, é um documento padrão para todas as opções emitidas aos funcionários ao mesmo tempo.
Opção de compra de ações individual acordada. Este é o contrato personalizado executado pela empresa e por qualquer optante particular. Este documento especifica o número de opções que o empregado tem direito de exercer, os tipos de opções concedidas, o cronograma de aquisição e outros termos de emissão específicos para o empregado.
Acordo de exercício. Este documento detalha os termos em que opções podem ser exercidas pelos funcionários.
Aviso de Subsídio de Opção de Compra de Ações. Embora nem sempre incluído, um aviso de concessão de opção de ações geralmente também é incluído no contrato de opção de compra de ações. Este documento inclui um breve resumo dos termos materiais da concessão. Ele geralmente serve para cumprir requisitos de notificação da SEC e, em alguns casos, inclui divulgações.
Principais termos e disposições.
Alguns termos e provisões principais das opções de compra de ações são os seguintes:
Data de concessão. A data em que um empregador concede a um funcionário a opção de comprar um número definido de ações a um preço de exercício específico.
Exercício ou preço de greve. O preço pelo qual o empregado pode comprar ações durante o período de exercício. O preço deve ser considerado justo valor de mercado, mas há um preço de intervalo pode ser calculado - incluindo olhando para o preço de fechamento das ações (para empresas públicas) e valorações formais (para empresas de capital fechado).
Data de validade. A data em que o período de exercício termina. Posteriormente, a opção não está mais disponível para o empregado.
Data de exercício. A data em que um empregado compra ações de acordo com o contrato de opção de compra de ações.
Período de aquisição. Geralmente, as opções de compra de ações não são imediatamente exercíveis por um empregado. Em vez disso, há um cronograma de aquisição de direitos segundo o qual as parcelas da opção de ações se estendem ao longo do tempo - muitas vezes ao longo de um período de anos.
Penhasco. Um intervalo de tempo específico durante o período de aquisição antes de qualquer ação estar disponível. Por exemplo, um padrão comum é que nenhuma ação é adquirida durante o primeiro ano após a concessão da opção. Depois deste & ldquo; penhasco, & rdquo; Alguma parte da opção normalmente é cobrada mensalmente ou trimestralmente.
Disposições de Clawback. Estas provisões listam as condições sob as quais o empregador pode receber de volta (“back back”) a parte da opção que não foi exercida a partir da data de um evento desencadeador. Geralmente, esta disposição inclui eventos corporativos, por exemplo, falência, bem como eventos relacionados a empregados, por exemplo, uma rescisão.
Contratos de opção de estoque e amp; Conformidade com a SEC.
Todos os contratos que emitem opções de compra de ações devem estar em conformidade com os regulamentos de valores mobiliários da SEC. Isso significa que todas as disposições do contrato de opção devem estar em conformidade, e os títulos emitidos devem estar devidamente registrados, quando aplicável. Além disso, os funcionários emitidos devem ter as mesmas divulgações e avisos disponíveis para qualquer outro investidor. Por conseguinte, é geralmente considerado crítico consultar um advogado experiente antes de emitir opções de ações.
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O que é um cronograma de aquisição razoável para um contrato de opção de compra de ações?
A razoabilidade é, obviamente, específica do contexto - e geralmente depende, entre outras coisas, do estágio de desenvolvimento da empresa e da dinâmica de negociação com o funcionário individual e outros fatores relacionados. Para as startups, os horários de aquisição de quatro ou cinco anos tornaram-se padrão. Esses horários de aquisição costumam incluir um penhasco de um ou dois anos.
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Contrato de Opção de Compra de Ações para Plano de Incentivo Patrimonial.
Este contrato de opção de compra de ações destina-se a ser utilizado no âmbito de um plano de incentivo patrimonial (ou plano de ações). Um acordo de opção concede ao titular das opções um direito de compra de ações a um preço fixo em algum momento no futuro. Faça o download deste contrato de opção de ações grátis abaixo.
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PLANO DE INCENTIVO DE PATRIMÔNIO NOTIFICAÇÃO DO ACORDO DE OPÇÃO DE OPERAÇÃO DE ACÇÃO DE VALORES E ACÇÃO DE ACÇÃO DE ACÇÃO.
De acordo com seu Plano de Incentivo de Ativos [do Ano Atual] (o "Plano"), conforme alterado de tempos em tempos (o "Plano"), [Nome da Empresa], uma corporação da Delaware (a "Companhia"), concede ao Optionee listado abaixo (“Optionee”), uma opção para comprar o número de ações ordinárias da Companhia abaixo, sujeito aos termos e condições do Plano e deste Contrato de Opção de Compra de Ações (este “Contrato de Opção”). Salvo definição em contrário aqui, os termos definidos no Plano devem ter os mesmos significados definidos neste Contrato de Opção.
1. AVISO DE CONCESSÃO DE OPÇÃO DE STOCK.
Data do Contrato de Opção:
[Data do Contrato de Opção]
Vesting Data de Início:
[Data de Início de Vesting]
Preço de exercício por ação:
[Preço de exercício por ação]
Número total de ações concedidas:
[Número de ações concedidas]
Preço de exercício total:
_____ Opções de ações de incentivo de ações.
_____ Ações opções de ações não estatutárias.
1.1. Programação de Vesting. As Ações sujeitas a esta Opção serão adquiridas de acordo com o seguinte cronograma: Vinte e cinco por cento (25%) das Ações sujeitas à Opção (arredondado para o próximo número inteiro de ações) devem ser adquiridas no primeiro aniversário do Início Vesting A data e a 1 / 48ª das Ações sujeitas à Opção serão adquiridas mensalmente a partir daí, de modo que cem por cento (100%) das Ações sujeitas à Opção sejam adquiridas no quarto aniversário da Data de Início do Vencimento, sujeito à opção do Titular de opção Provedor de Serviços através de cada data de aquisição (a menos que determinado de outra forma pelo Administrador).
1.2. Período de rescisão. Esta Opção pode ser exercida, na medida em que seja adquirida, por três (3) meses após o Operetista deixar de ser um Provedor de Serviços, ou o período mais longo que possa ser aplicável após a morte ou a Incapacidade do Optário, conforme previsto neste documento (ou, se não for fornecido aqui, conforme previsto no Plano), mas em nenhum momento posterior à Data de Término / Vencimento conforme estabelecido acima.
1.3. Transferibilidade. Você não pode transferir esta opção.
2.1. Concessão de opção. A Companhia concede ao Optionee uma Opção para comprar o número de ações ordinárias (as "Ações") estabelecidas no Aviso de Concessão, ao preço de exercício por ação estabelecido no Aviso de Concessão (o "Preço de Exercício "). Não obstante qualquer coisa contrária em qualquer outro lugar neste Contrato de Opção, esta concessão de uma Opção está sujeita aos termos, definições e disposições do Plano, que é incorporado aqui por referência.
2.2. Designação de Opção. Se designado no Aviso de Concessão como uma Opção de Compra de Incentivo, esta Opção deve ser qualificada como uma Opção de Compra de Incentivo conforme definido na Seção 422 do Código; desde que, na medida em que o Valor de Mercado Justo agregado da Obrigação Comum com relação às Opções de Ações Incentivas (na acepção da Seção 422 do Código, mas sem respeito à Seção 422 (d) do Código), incluindo a Opção, são exercíveis pela primeira vez pelo Optionee durante qualquer ano civil (de acordo com o Plano e todos os outros planos de opções de ações de incentivo da Companhia (ou qualquer "empresa-mãe" ou "subsidiária", na acepção das Seções de Código 424 (e) ou 424 (f), respectivamente)) excede $ 100,000, tais opções devem ser tratadas como não qualificadas de acordo com a Seção 422 do Código, mas devem ser tratadas como Opções de Ações Não Qualificadas na medida exigida pela Seção 422. A regra estabelecida no A sentença anterior será aplicada tendo em conta as opções pela ordem em que foram concedidas. Para os propósitos destas regras, o Valor Justo de Mercado das Ações Ordinárias será determinado a partir do momento em que a opção referente a tais ações for concedida.
2.3. Exercício da Opção. Esta opção é exerçável da seguinte forma:
2.3.1.1. Esta Opção será exercível cumulativamente de acordo com o cronograma de aquisição estabelecido no Aviso de Concessão. Para os fins deste Contrato de Opção, as Ações sujeitas a esta Opção devem ser adquiridas com base no status continuado da Optionee como Provedor de Serviços, a menos que determinado de outra forma pelo Administrador.
2.3.1.2. Esta opção pode não ser exercida por uma fração de uma ação compartilhada.
2.3.1.3. No caso da morte do Optionee, deficiência ou outra rescisão do Status do Serviço Contínuo, a capacidade de exercício desta Opção é regida pela Seção 5 abaixo, sujeito às limitações contidas nesta Seção 2.3.
2.3.1.4. Em nenhum caso, esta Opção poderá ser exercida após a Data de Expiração estabelecida no Aviso.
2.3.2. Método de Exercício. Esta Opção deverá ser exercível por meio de notificação por escrito à Companhia (no formulário anexo como Anexo A) (o “Aviso de Exercício”). O Aviso de Exercício deverá indicar o número de Ações para as quais a Opção está sendo exercida, e quaisquer outras representações e acordos com relação a tais Ações Ordinárias que possam ser exigidas pela Companhia de acordo com as disposições do Plano. O Aviso de Exercício deve ser assinado pela Optionee e deve ser entregue pessoalmente ou por carta registrada ao Secretário da Empresa ou a qualquer outro representante autorizado da Empresa. O Aviso de Exercício deve ser acompanhado do pagamento do Preço de Exercício, incluindo o pagamento de qualquer imposto retido na fonte aplicável. Nenhuma Ação será emitida de acordo com o exercício de uma Opção, a menos que essa emissão e tal exercício estejam de acordo com todas as disposições relevantes da lei e os requisitos de qualquer bolsa de valores em que as Ações possam ser listadas. Assumindo tal cumprimento, para fins de imposto de renda, as Ações serão consideradas transferidas para a Optionee na data em que a Opção for exercida com relação a tais Ações.
2.4. Acordo de travamento. O Optativo aceita que, se solicitado pela Companhia ou por qualquer representante dos subscritores (o "Assinante Gerente") em conexão com qualquer registro da oferta de quaisquer valores mobiliários da Companhia nos termos do Contrato de Valores Mobiliários, o Titular não poderá vender ou transferir qualquer Ações ou outros valores mobiliários da Companhia durante o período de 180 dias (ou o período mais longo que possa ser solicitado por escrito pelo Segurador e acordado por escrito pela Companhia) (o "Período de Interrupção do Mercado") após a data efetiva de um registro declaração da Companhia arquivada nos termos do Securities Act; desde que, no entanto, tal restrição se aplique somente à primeira declaração de registro da Companhia para entrar em vigor sob a Lei de Valores Mobiliários que inclua valores mobiliários a serem vendidos em nome da Companhia ao público em uma oferta pública subscrita nos termos da Lei de Valores Mobiliários. A Companhia pode impor instruções de stoptransfer com respeito a valores mobiliários sujeitos às restrições anteriores até o final desse período de Standoff de Mercado e essas restrições serão vinculativas para qualquer cessionário de tais Ações. Não obstante o que precede, o período de 180 dias pode ser prorrogado por até o número de dias adicionais que a Companhia ou o Segurador considerem necessário para continuar a cobertura pelos analistas de pesquisa de acordo com a Norma 2711 da NASD ou qualquer regra sucessora.
2.5. Método de pagamento . O pagamento do preço de exercício deve ser feito por qualquer dos seguintes, ou uma combinação destes, na eleição do titular da opção:
2.5.3. com o consentimento do Administrador, uma nota promissória de recurso integral com juros (a uma taxa igual a uma taxa de juros do mercado e que, em seguida, impede a imputação de juros ao abrigo do Código), pagável nos termos que possam ser prescritos por o Administrador e estruturado de acordo com as Leis Aplicáveis;
2.5.4. com o consentimento do Administrador, a entrega de outras Ações Ordinárias da Companhia que tenham Valor Justo de Mercado na data da resgate, igual ao Preço de Exercício das Ações para as quais a Opção estiver sendo exercida;
2.5.5. com o consentimento do Administrador, as Ações entregues são emitidas mediante o exercício da Opção que tenha um Valor Justo de Mercado na data de exercício igual ao Preço de Exercício agregado da Opção ou parte exercida do mesmo;
2.5.6. com o consentimento do Administrador, propriedade de qualquer tipo que constitua boa e valiosa consideração;
2.5.7. seguindo a Data de Negociação Pública, com o consentimento do Administrador, a entrega de um aviso de que o Optionee colocou uma ordem de venda no mercado com um corretor em relação a Ações então emissíveis após o exercício da Opção e que o corretor foi direcionado para pagar uma parcela suficiente dos recursos líquidos da venda para a Companhia em satisfação do Preço de Exercício; desde que o pagamento desses recursos seja feito à Companhia após a liquidação dessa venda; ou.
2.5.8. com o consentimento do Administrador, qualquer combinação dos métodos de pagamento acima mencionados.
2.6. Restrições ao Exercício. Esta opção não pode ser exercida até que o plano tenha sido aprovado pelos acionistas da Companhia. Se a emissão de Ações mediante tal exercício ou se o método de pagamento para tais Ações constituir uma violação de quaisquer valores mobiliários federais ou estaduais aplicáveis ou outra lei ou regulamento, então a Opção também não poderá ser exercida. A Empresa pode exigir que a Optionee faça qualquer representação e garantia à Companhia, conforme exigido por qualquer lei ou regulamento aplicável, antes de permitir que a Opção seja exercida.
2.7. Rescisão do relacionamento. Se o Titular de Opções deixar de ser um Provedor de Serviços (exceto por motivo de morte ou deficiência do Opereele), o Optário poderá exercer esta Opção durante o Período de Rescisão estabelecido no Aviso de Concessão, na medida em que a Opção tenha sido adquirida na data em que o Optário deixa de ser um Provedor de Serviços. Na medida em que a Opção não esteja adquirida na data em que a Optionee deixe de ser um Provedor de Serviços, ou se a Optionee não exercer esta Opção dentro do prazo especificado aqui, a Opção deverá ser encerrada.
2.8. Incapacidade do Optionee. Se o Optionee deixar de ser um Provedor de Serviços como resultado de sua deficiência, o Optionee pode exercer a Opção na medida em que a Opção foi adquirida na data em que o Optionee deixa de ser um Provedor de Serviços, mas somente dentro de doze (12) meses a partir dessa data (e em nenhum momento posterior à data de vencimento do prazo desta Opção conforme estabelecido no Aviso de Subsídio). Na medida em que a Opção não estiver adquirida na data em que a Optionee deixar de ser um Provedor de Serviços, ou se a Optionee não exercer tal Opção dentro do prazo aqui especificado, a Opção será encerrada.
2.9. Morte de Optionee. Se o Operetista deixar de ser um Provedor de Serviços em decorrência da morte do Titular de Opções, a parcela adquirida da Opção poderá ser exercida a qualquer momento no prazo de doze (12) meses após a data do óbito (e em nenhum momento posterior à data de vencimento do termo desta Opção, conforme estabelecido no Aviso de Concessão) pela propriedade do Optionee ou por uma pessoa que adquira o direito de exercer a Opção por legado ou herança. Na medida em que a Opção não esteja adquirida na data da morte, ou se a Opção não for exercida dentro do prazo aqui especificado, a Opção será rescindida.
2.10. Não transferibilidade da opção. Esta Opção não pode ser transferida de qualquer maneira, exceto pela vontade ou pelas leis de descida ou distribuição. Pode ser exercido durante a vida útil do Optionee apenas pelo Optionee. Os termos desta Opção serão vinculativos para os executores, administradores, herdeiros, sucessores e cessionários do Optionee.
2.11. Termo da Opção. Esta opção pode ser exercida somente dentro do prazo estabelecido no aviso de outorga.
2.12. Restrições de Ações. O Operetista concorda que as Ações adquiridas no exercício da Opção estarão sujeitas aos termos e condições que o Administrador determine a seu exclusivo critério, incluindo, sem limitação, restrições à transferibilidade de Ações e um direito de preferência a favor da Companhia em relação às transferências permitidas de Ações. Tais termos e condições podem, a critério exclusivo do Administrador, estar contidos no Aviso de Exercício com relação à Opção ou em outro contrato que o Administrador determinar e que a Opção por este instrumento concordar em firmar a pedido da Empresa.
2.13. Transações Corporativas. Se a Empresa for submetida a uma Aquisição, qualquer corporação ou entidade sobrevivente ou corporação ou entidade adquirente, ou afiliada de tal corporação ou entidade, poderá assumir quaisquer Prêmios em circulação ao abrigo do Plano ou pode substituir prêmios de ações similares (incluindo um prêmio para adquirir a mesma contrapartida pagos aos acionistas na transação) para aqueles pendentes no âmbito do Plano. No caso de qualquer empresa ou entidade sobrevivente ou corporação ou entidade adquirente em uma Aquisição, ou afiliada de tal corporação ou entidade, não assumir tais Prêmios ou não substituir prêmios de ações semelhantes para aqueles pendentes no âmbito do Plano, então em relação a (i ) Os prêmios detidos pelos participantes no Plano cujo status como Provedor de Serviços não tenha rescindido antes desse evento, a aquisição de tais Prêmios (e, se aplicável, o tempo durante o qual esses prêmios poderão ser exercidos) será acelerado e tornado totalmente exercível e todas as restrições sobre isso caducam pelo menos dez (10) dias antes do encerramento da Aquisição (e os Prêmios rescindidos se não tiverem sido exercidos antes do encerramento dessa Aquisição) e (ii) quaisquer outros Prêmios pendentes no âmbito do Plano, tais Prêmios será extinto caso não seja exercido antes do fechamento da Aquisição.
2.14.1. Geralmente. O Operetista deve, se exigido pelo Administrador, entrar em uma eleição com a Companhia ou uma Subsidiária (em um formulário aprovado pela Companhia), nos termos do qual qualquer responsabilidade para a Responsabilidade Fiscal da Companhia (ou de uma Subsidiária), incluindo, mas não limitado a, As Contribuições para o Seguro Nacional (“NICs”) e o Imposto sobre Benefícios Adicionais (“FBT”) são transferidos e recebidos pela Optionee. Para os propósitos desta Seção 13, a Responsabilidade Fiscal deve significar qualquer e qualquer responsabilidade de acordo com leis, regras ou regulamentos não-americanos de qualquer imposto de renda, NICs da Companhia (ou de uma Subsidiária), FBT ou responsabilidade similar e as NICs do Fiduciário do Optionee, FBT ou responsabilidade similar que é atribuível a: (A) a concessão ou exercício de, ou qualquer outro benefício derivado pelo Optionee da Opção; (B) a aquisição por Optionee das Ações no exercício da Opção; ou (C) a alienação de quaisquer Acções adquiridas após o exercício da Opção.
2.14.2. Indenização Fiscal. O Operetista deve indenizar e manter indenizado a Companhia e qualquer das suas Subsidiárias de e contra qualquer Responsabilidade Fiscal.
2.14.3. 409A Valutions. Além disso, você concorda e reconhece que seus direitos sobre quaisquer Ações subjacentes a esta Opção serão obtidos apenas ao fornecer serviços à Companhia ao longo do tempo, que a concessão desta Opção não é como contrapartida dos serviços prestados à Companhia antes da sua data de contratação, e que nada neste Aviso ou nos documentos anexos confere a você qualquer direito de continuar seu vínculo empregatício ou de consultoria com a Empresa por qualquer período de tempo, nem interfere de qualquer forma em seu direito ou no direito da Empresa de terminar esse relacionamento a qualquer momento, por qualquer motivo, com ou sem causa. Além disso, na medida em que for aplicável, o Preço por Ação do Exercício foi definido de boa fé em conformidade com as orientações aplicáveis emitidas pelo IRS sob a Seção 409A do Código. No entanto, não há garantia de que o IRS concordará com a avaliação e, ao assinar abaixo, você concorda e reconhece que a Empresa não será responsabilizada por quaisquer custos, impostos ou multas aplicáveis associados a esta Opção se, de fato, o IRS determinaria que esta Opção constitui uma compensação diferida de acordo com a Seção 409A do Código. Você deve consultar seu próprio consultor fiscal sobre as conseqüências fiscais de tal determinação pelo IRS.
2.15. Consideração para a Companhia. Em consideração à outorga de Opções pela Companhia, a Optionee concorda em prestar serviços fiéis e eficientes à Companhia ou a qualquer Subsidiária. Nada no Plano ou no presente Contrato conferirá à Opionee qualquer direito de (a) continuar no emprego da Companhia ou de qualquer Subsidiária ou interferir ou restringir de qualquer forma os direitos da Companhia e suas Subsidiárias, que estão expressamente reservados , para cancelar o Optionee, se o Optionee for um Empregado, ou (b) continuar a prestar serviços à Companhia ou a qualquer Subsidiária ou interferir ou restringir de qualquer forma os direitos da Companhia ou de suas Subsidiárias, que estão expressamente reservados, para rescindir os serviços da Optionee, se a Optionee for Consultora, a qualquer momento, por qualquer motivo, com ou sem justa causa, exceto na medida expressamente disposta de outra forma em um contrato por escrito entre a Empresa e a Optionee.
2.16.1. Lei Aplicável. Este Contrato e todos os atos e transações em conformidade com o presente instrumento e os direitos e obrigações das partes devem ser regidos, interpretados e interpretados de acordo com as leis do Estado de Delaware, sem dar efeito a princípios de conflitos de leis.
2.16.2. Total acordo; Aplicação de Direitos. Este Contrato, juntamente com o Aviso ao qual este Contrato está anexado e o Plano, estabelece o acordo completo e a compreensão das partes em relação ao assunto aqui incluído e incorpora todas as discussões anteriores entre as partes. Exceto conforme contemplado no Plano, nenhuma modificação ou alteração deste Contrato, nem qualquer renúncia a quaisquer direitos ao abrigo deste Contrato, será efetiva a menos que, por escrito, assinado pelas partes neste Contrato. A falha de qualquer das partes em fazer valer quaisquer direitos ao abrigo deste Contrato não deve ser interpretada como uma renúncia a quaisquer direitos de tal parte.
2.16.3. Divisibilidade Se uma ou mais disposições deste Contrato forem consideradas inexeqüíveis sob as Leis Aplicáveis, as partes concordam em renegociar tal disposição de boa fé. Caso as partes não consigam obter uma substituição mutuamente aceitável e obrigatória para tal disposição, então (i) essa disposição será excluída deste Contrato, (ii) o saldo deste Contrato deve ser interpretado como se tal disposição fosse excluída e (iii) o saldo deste Contrato será executável de acordo com seus termos. (d) Avisos. Qualquer notificação exigida ou permitida por este Contrato deverá ser feita por escrito e será considerada suficiente no momento da entrega, quando entregue pessoalmente ou por correio expresso ou enviada por e-mail ou fax (após a confirmação de recebimento) ou 48 (quarenta e oito) horas após ser depositado no correio dos EUA como correio certificado ou registrado com postagem pré-paga, endereçado à parte para ser notificado no endereço ou número de fax de tal parte, conforme estabelecido na página de assinatura ou posteriormente modificado por notificação por escrito.
2.16.4. Homólogos . Esta Opção pode ser executada em duas ou mais contrapartes, cada uma das quais será considerada original e todas as quais juntas constituirão um instrumento.
2.16.5. Sucessores e Atribuições. Os direitos e benefícios deste Contrato deverão beneficiar e ser executáveis pelos sucessores e cessionários da Companhia. Os direitos e obrigações do Optionee ao abrigo deste Contrato não podem ser cedidos sem o prévio consentimento por escrito da Companhia.
Este Contrato pode ser executado em duas ou mais contrapartes, cada uma das quais será considerada original e todas constituirão um documento.
O Optionee reconhece a recepção de uma cópia do Plano e representa que ele ou ela está familiarizado com os termos e provisões do mesmo. O Optionee aceita esta Opção sujeita a todos os termos e disposições deste. O Optativo revisou o Plano e esta Opção na sua totalidade, teve a oportunidade de obter o conselho do advogado antes de executar esta Opção e entende inteiramente todas as provisões da Opção. A Optionee neste ato concorda em aceitar como vinculante, conclusivo e final todas as decisões ou interpretações do Administrador sobre quaisquer questões decorrentes do Plano ou desta Opção. A Optionee também concorda em notificar a Empresa sobre qualquer alteração no endereço de residência indicado abaixo.
Nome: [nome do representante da empresa]
Título: [Título do Representante]
Nome: [Nome do Optionee]
Endereço: [endereço da opção]
ANEXO A: ACORDO DE EXERCÍCIO DE PLANO DE INCENTIVO EQUIVALENTE.
1. Exercício da Opção. A partir de hoje, [Data], o abaixo-assinado ("Opção") decide exercer a opção do Optão de comprar ações [# Ação de Compra] das ações ordinárias (as "Ações") de [Nome da Companhia] uma empresa da Delaware ( a "Companhia"), de acordo com o Plano de Incentivo de Participação [Ano do Plano], conforme alterado de tempos em tempos (o "Plano") e o Contrato de Opção de Compra de Ações datado de [Data do Contrato de Opção] (o "Contrato de Opção" ). Os termos em letras maiúsculas usados aqui sem definição terão os significados dados no Contrato de Opção.
2. Representações da Optionee. A Optionee reconhece que a Optionee recebeu, leu e entendeu o Plano e o Contrato de Opção. O Optionee concorda em cumprir e ficar vinculado aos seus termos e condições.
3.1. Sem direitos de voto. Até que o certificado de ações evidenciando as Ações compradas em conformidade com o exercício da Opção seja emitido (conforme evidenciado pelo lançamento apropriado nos livros da Companhia ou por um agente de transferência devidamente autorizado da Companhia), nenhum direito de votar ou receber dividendos ou qualquer outros direitos como acionista devem existir em relação às Ações sujeitas à Opção, não obstante o exercício da Opção. A Companhia emitirá (ou fará com que seja emitida) tal certificado de ações imediatamente após o exercício da Opção. Nenhum ajuste será feito para um dividendo ou outro direito para o qual a data de registro é anterior à data em que o certificado de ações é emitido, exceto conforme estabelecido no Plano.
3.2. Exercitando o Direito de Primeira Recusa. A Optionee desfrutará de seus direitos como acionista até o momento em que a Optionee alienar as Ações ou a Companhia e / ou seu (s) cessionário (s) exercerem o Direito de Preferência (conforme definido abaixo) nos termos deste documento. Após esse exercício, o Optionee não terá outros direitos como detentor das Ações assim compradas, exceto o direito de receber o pagamento das Ações assim compradas de acordo com as disposições deste Contrato, e Optionee deve imediatamente causar o (s) certificado (s) evidenciando Ações assim compradas para serem entregues à Companhia para transferência ou cancelamento.
4. Direitos do Operetista de Transferir Ações.
4.1. Direito de Primeira Recusa da Companhia. Antes de qualquer Ações detidas pelo Optionee ou qualquer cessionário permitido (cada um, "Titular") pode ser vendido, prometido, cedido, hipotecado, transferido ou alienado (cada, uma "Transferência"), a Companhia ou seu cessionário (s) ) deve ter um direito de preferência para comprar as Ações propostas para ser transferidas nos termos e condições estabelecidos nesta Seção 4 (o "Direito de Recusa").
4.1.1. Aviso de Proposta de Transferência. No caso de qualquer Titular pretender transferir quaisquer Acções, o Titular deverá entregar à Empresa um aviso por escrito (o "Aviso"), indicando: (w) a intenção de venda válida do Detentor de vender ou de outra forma transferir essas Ações; (x) o nome de cada comprador proposto ou outro cessionário ("Provedor de Transferee"); (y) o número de Ações a serem transferidas para cada Contribuinte Provedor; e (z) o preço de caixa de boa-fé ou outra contrapartida para a qual o Detentor se propõe a Transferir as Ações (o "Preço Oferecido"), e o Detentor deverá oferecer tais Ações ao Preço Oferecido para a Companhia ou seu (s) cessionário (s).
4.1.2. Exercício do Direito de Primeira Recusa. No prazo de trinta (30) dias após o recebimento do Aviso, a Companhia e / ou o (s) seu (s) cessionário (es) podem eleger por escrito para comprar todos, mas não menos do que todos, das Ações propostas para serem transferidas para um ou mais dos Transferência proposta. O preço de compra será determinado de acordo com a Seção 4 (a) (iii) do presente documento.
4.1.3. Preço de compra . O preço de compra ("Preço de Compra") para as Ações recompradas de acordo com esta Seção 4 será o Preço Oferecido. Se o Preço Ofertado incluir outra consideração que não dinheiro, o valor equivalente em dinheiro da contrapartida não monetária será determinado pelo Conselho de boa fé.
4.1.4. Forma de pagamento . O pagamento do Preço de Aquisição será feito, por opção da Companhia ou de seus cessionários, em dinheiro (por cheque), pelo cancelamento de toda ou parte de qualquer dívida pendente do Titular à Companhia (ou, em o caso de recompra por um cessionário, ao cessionário), ou por qualquer combinação no prazo de trinta (30) dias após o recebimento do Aviso ou da maneira e nos horários acordados mutuamente pela Companhia e pelo Detentor.
4.1.5. Direito do Titular de Transferir. Se todas as Ações propostas no Aviso a ser transferido não forem compradas pela Companhia e / ou seu (s) cessionário (s) conforme previsto nesta Seção 4, o Detentor poderá vender ou de outra forma Transferir essas Ações para o Provedor de Transferência na Oferta Preço ou a um preço mais elevado, desde que essa venda ou outra Transferência seja consumada no prazo de cento e vinte (120) dias após a data do Aviso e ainda que qualquer venda ou outra Transferência seja efetuada de acordo com as leis de valores mobiliários aplicáveis e o Cessionário Proposto aceita por escrito que as disposições desta Cláusula 4 continuarão a aplicar-se às Ações nas mãos de tal Cessionário Proposto. Se as Ações descritas no Aviso não forem transferidas para o Provedor de Transferência dentro desse período de 120 dias, um novo Aviso será entregue à Companhia, e a Companhia e / ou seus cessionários receberão novamente o Direito de Primeira Recusa conforme previsto neste momento, antes de quaisquer Ações detidas pelo Detentor podem ser vendidas ou transferidas de outra forma.
4.2. Excepção para certas transferências familiares. Não obstante o disposto em contrário desta Seção 4, a Transferência de uma ou todas as Ações durante a vida útil do Optometorial ou após a morte do Optometrista por vontade ou intestacy para a Família Imediata do Optário ou um fideicomisso em benefício da Família Imediata do Optário. estar isento do Direito de Primeira Recusa. Tal como aqui utilizado, "Família imediata" significa cônjuge, descendente linear ou antecedente, pai, mãe, irmão ou irmã ou enteado (seja ou não adotado). Nesse caso, o cessionário ou outro destinatário deve receber e manter as Ações assim transferidas sujeitas às disposições desta Seção 4 (incluindo o Direito de Primeira Recusa) e não haverá mais Transferência de tais Ações, exceto de acordo com os termos de esta seção 4.
4.3. Rescisão do direito de primeira recusa. O Direito de Primeira Recusa deve rescindir todas as Ações mediante venda de ações ordinárias da Companhia ao público em geral de acordo com uma declaração de registro arquivada e declarada efetiva pela Securities and Exchange Commission nos termos do Securities Act de 1933, conforme alterada ( uma “Oferta Pública”).
5. Restrições de transferência. Qualquer transferência ou venda das Ações está sujeita a restrições de transferência impostas por leis estatais e federais aplicáveis em matéria de valores mobiliários. Qualquer Transferência ou tentativa de Transferência de qualquer das Ações que não estejam de acordo com os termos deste Contrato, incluindo o Direito de Preferência previsto neste Contrato, será anulada e a Companhia poderá fazer cumprir os termos deste Contrato por instruções de transferência de parada ou similar ações da Companhia e seus agentes ou designados.
6. Consulta Fiscal. O Optionee entende que o Optionee pode sofrer consequências fiscais adversas como resultado da compra ou alienação das Ações pelo Oporté. O Optionee representa que o Optionee consultou qualquer consultor fiscal que o Optativo considere oportuno em conexão com a compra ou alienação das Ações e que o Optionee não confia na Companhia para nenhum conselho fiscal.
7. Representações de Investimento. Em conexão com a compra das Ações, a Optionee representa para a Companhia o seguinte.
7.1.1. A Optionee está ciente dos assuntos comerciais e da condição financeira da Empresa e adquiriu informações suficientes sobre a Empresa para chegar a uma decisão informada e informada de adquirir as Ações. A Optionee está comprando esses títulos para investimento somente por sua própria conta e não visando ou para revenda em relação a qualquer "distribuição" dos mesmos dentro do significado do Securities Act ou sob qualquer disposição aplicável da lei estadual. A Optionee não tem qualquer intenção presente de transferir as Ações para qualquer pessoa ou entidade.
7.1.2. A Optionee entende que as Ações não foram registradas sob o Securities Act em razão de uma isenção específica, a qual depende de, entre outras coisas, a natureza de boa fé da intenção de investimento da Optionee, conforme expresso neste documento.
7.1.3. Optionee further acknowledges and understands that the securities must be held indefinitely unless they are subsequently registered under the Securities Act or an exemption from such registration is available. Optionee further acknowledges and understands that the Company is under no obligation to register the securities. Optionee understands that the certificate(s) evidencing the securities will be imprinted with a legend which prohibits the transfer of the securities unless they are registered or such registration is not required in the opinion of counsel for the Company.
7.1.4. Optionee is familiar with the provisions of Rules 144 and 701, each promulgated under the Securities Act, which, in substance, permit limited public resale of “restricted securities” acquired, directly or indirectly, from the issuer of the securities (or from an affiliate of such issuer), in a non-public offering subject to the satisfaction of certain conditions. Optionee understands that the Company provides no assurances as to whether he or she will be able to resell any or all of the Shares pursuant to Rule 144 or Rule 701, which rules require, among other things, that the Company be subject to the reporting requirements of the Securities Exchange Act of 1934, as amended, that resales of securities take place only after the holder of the Shares has held the Shares for certain specified time periods, and under certain circumstances, that resales of securities be limited in volume and take place only pursuant to brokered transactions. Notwithstanding this paragraph (d), Optionee acknowledges and agrees to the restrictions set forth in paragraph (e) below.
7.1.5. Optionee further understands that in the event all of the applicable requirements of Rule 144 or 701 are not satisfied, registration under the Securities Act, compliance with Regulation A, or some other registration exemption will be required; and that, notwithstanding the fact that Rules 144 and 701 are not exclusive, the Staff of the Securities and Exchange Commission has expressed its opinion that persons proposing to sell private placement securities other than in a registered offering and otherwise than pursuant to Rule 144 or 701 will have a substantial burden of proof in establishing that an exemption from registration is available for such offers or sales, and that such persons and their respective brokers who participate in such transactions do so at their own risk.
7.1.6. Optionee understands that Optionee may suffer adverse tax consequences as a result of Optionee’s purchase or disposition of the Shares. Optionee represents that Optionee has consulted any tax consultants Optionee deems advisable in connection with the purchase or disposition of the Shares and that Optionee is not relying on the Company for any tax advice.
8. Restrictive Legends and StopTransfer Orders.
8.1. Legends . Optionee understands and agrees that the Company shall cause the legends set forth below or legends substantially equivalent thereto, to be placed upon any certificate(s) evidencing ownership of the Shares together with any other legends that may be required by state or federal securities laws:
THE SECURITIES REPRESENTED HEREBY HAVE NOT BEEN REGISTERED UNDER THE SECURITIES ACT OF 1933 (THE “ACT”) AND MAY NOT BE OFFERED, SOLD OR OTHERWISE TRANSFERRED, PLEDGED OR HYPOTHECATED UNLESS AND UNTIL REGISTERED UNDER THE ACT OR, IN THE OPINION OF COUNSEL IN FORM AND SUBSTANCE SATISFACTORY TO THE ISSUER OF THESE SECURITIES, SUCH OFFER, SALE OR TRANSFER, PLEDGE OR HYPOTHECATION IS IN COMPLIANCE THEREWITH.
THE SHARES REPRESENTED BY THIS CERTIFICATE ARE SUBJECT TO CERTAIN RESTRICTIONS ON TRANSFER AND RIGHT OF FIRST REFUSAL OPTIONS HELD BY THE ISSUER OR ITS ASSIGNEE(S) AS SET FORTH IN THE EXERCISE NOTICE BETWEEN THE ISSUER AND THE ORIGINAL HOLDER OF THESE SHARES, A COPY OF WHICH MAY BE OBTAINED AT THE PRINCIPAL OFFICE OF THE ISSUER. SUCH TRANSFER RESTRICTIONS AND RIGHT OF FIRST REFUSAL ARE BINDING ON TRANSFEREES OF THESE SHARES.
8.2. StopTransfer Notices . Optionee agrees that, in order to ensure compliance with the restrictions referred to herein, the Company may issue appropriate “stop transfer” instructions to its transfer agent, if any, and that, if the Company transfers its own securities, it may make appropriate notations to the same effect in its own records.
8.3. Refusal to Transfer . The Company shall not be required (i) to transfer on its books any Shares that have been sold or otherwise transferred in violation of any of the provisions of this Agreement or (ii) to treat as owner of such Shares or to accord the right to vote or pay dividends to any purchaser or other transferee to whom such Shares shall have been so transferred.
9. No Employment Rights . Nothing in this Agreement shall affect in any manner whatsoever the right or power of the Company, or a parent or subsidiary of the Company, to terminate Purchaser’s employment or consulting relationship, for any reason, with or without cause.
10.1. Successors and Assigns . The Company may assign any of its rights under this Agreement to single or multiple assignees, and this Agreement shall inure to the benefit of the successors and assigns of the Company. Subject to the restrictions on transfer herein set forth, this Agreement shall be binding upon Optionee and his or her heirs, executors, administrators, successors and assigns.
10.2. Interpretation . Any dispute regarding the interpretation of this Agreement shall be submitted by Optionee or by the Company forthwith to the Company’s Board of Directors or committee thereof that is responsible for the administration of the Plan (the “Administrator”), which shall review such dispute at its next regular meeting. The resolution of such a dispute by the Administrator shall be final and binding on the Company and on Optionee.
10.3. Governing Law; Severability . This Agreement shall be governed by and construed in accordance with the laws of the State of Delaware excluding that body of law pertaining to conflicts of law. Should any provision of this Agreement be determined by a court of law to be illegal or unenforceable, the other provisions shall nevertheless remain effective and shall remain enforceable.
10.4. Notices . Any notice required or permitted hereunder shall be given in writing and shall be deemed effectively given upon personal delivery or upon deposit in the United States mail by certified mail, with postage and fees prepaid, addressed to the other party at its address as shown below beneath its signature, or to such other address as such party may designate in writing from time to time to the other party.
10.5. Delivery of Payment . The Optionee herewith delivers to the Company the full Exercise Price for the Shares, as well as any applicable withholding tax.
10.6. Entire Agreement . The Plan and Option Agreement are incorporated herein by reference. This Agreement, the Plan, the Option Agreement and the Investment Representation Statement constitute the entire agreement of the parties and supersede in their entirety all prior undertakings and agreements of the Company and Optionee with respect to the subject matter hereof.
Optionee represents that he or she has read this Agreement and is familiar with its terms and provisions. Optionee hereby agrees to accept as binding, conclusive and final all decisions or interpretations of the Board or other administrator of the Plan upon any questions arising under this Agreement.
IN WITNESS WHEREOF, this Stock Option Exercise Agreement is deemed made as of the date first set forth above.
Name:[ Comapny Representative Name ]
Title:[ Representative Title ]
Name:[ Optionee Name ]
Address:[ Optionee Address ]
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Encontro com um advogado: planos de opções de ações para funcionários.
Este documento foi concebido para ajudá-lo a coletar uma variedade de informações sobre sua empresa, a fim de ajudar seu advogado na avaliação da situação da sua empresa e aconselhá-lo sobre a criação de um plano de opção de estoque de empregado (ESOP). Você também deve coletar os seguintes documentos (se eles existirem) para incluir no arquivo que você levará ao seu advogado:
Data de hoje: __________________.
Nome da companhia: ________________________________________.
Endereço da companhia: ________________________________________.
Pessoa de contato: ________________________________________.
Número de telefone: ________________________________________.
Extensão de Código de Área.
Endereço de e-mail: ________________________________________.
Nome do contador: ________________________________________.
Número de telefone: ________________________________________.
Extensão de Código de Área.
Em que negócio a empresa está? ______________________________.
_____ Corporação _____ Parceria _____ Único proprietário.
Se sua empresa é uma corporação,
Em que estado a empresa é incorporada? _______________.
que tipo de tratamento fiscal tem?
______ & quot; C & quot; corporação ______ & quot; S & quot; corporação.
Empresas afiliadas, controladoras ou subsidiárias:
Nome da relação da empresa com a sua empresa.
O estoque da sua empresa é negociado publicamente? ______ Sim não.
Se "sim", " qual bolsa de valores? ______________________.
Quantos acionistas existem? ______________________.
(Forneça uma estimativa se sua empresa for negociada publicamente).
Quantos acionistas possuem 5% ou.
mais do estoque da empresa? ______________________.
Quais porcentagens de ações os seus principais acionistas possuem? (Lista de.
mais ou menos (5%).)
Os principais acionistas estão ativos no negócio? _____ Sim não.
São membros da família dos principais acionistas ativos no negócio.
______ Sim não.
Se você respondeu & quot; Sim & quot; quais são os relacionamentos?
Relacionamento com o membro da família do acionista.
_________________ ___________________ ________________.
_________________ ___________________ ________________.
_________________ ___________________ ________________.
_________________ ___________________ ________________.
_________________ ___________________ ________________.
Quais classes de ações são excelentes?
_____ Ações ordinárias _____ Ações preferenciais ______ Outras.
Forneça mais detalhes sobre as classes de estoque, se apropriado.
Qualquer venda de estoque está pendente?
______ Sim não.
Existem opções ou warrants pendentes?
______ Sim não.
Qual suporte fiscal é a empresa neste ano?
Qual suporte você espera que a empresa seja no ano que vem?
Como a sua empresa é tributada?
______ & quot; C & quot; corporação ______ & quot; S & quot; corporação.
Imposto passivo passado e impostos federais:
Lucro tributável líquido Impostos federais pagos.
1997 $ ______________________ $ ______________________.
1998 $ ______________________ $ ______________________.
1999 $ ______________________ $ ______________________.
2000 $ ______________________ $ ______________________.
2001 $ ______________________ $ ______________________.
Receita tributável projetada e impostos federais:
Lucro tributável líquido Impostos federais pagos.
2000 $ ______________________ $ ______________________.
2001 $ ______________________ $ ______________________.
2002 $ ______________________ $ _______________________.
2003 $ ______________________ $ _______________________.
Quantos funcionários sua empresa possui? ____________.
Como os seus funcionários podem ser sindicalizados? ____________.
Qual é a folha de pagamento total? $ ___________.
Qual parte da folha de pagamento é para funcionários sindicalizados? $ ___________.
Você planeja incluir funcionários sindicalizados? ______ Sim não.
Em percentagem, por quanto tempo seus funcionários estiveram com a empresa?
0-6 meses _________%
6 mos. para 1 ano _________%
1-3 anos _________%
4-5 anos _________%
& gt; 5 anos _________%
Funcionários e oficiais atuais.
Idade: __________ Compensação: ________________.
Propriedade de ações: _______________ %
Idade: __________ Compensação: __________________.
Propriedade de ações: _______________ %
Idade: __________ Compensação: __________________.
Propriedade de ações: _______________ %
Idade: __________ Compensação: __________________.
Propriedade de ações: _______________ %
Possíveis futuros funcionários-chave.
Posição atual: _______________________________.
Posição Potencial: _______________________________.
Posição atual: _______________________________.
Posição Potencial: _______________________________.
Posição atual: _______________________________.
Posição Potencial: _______________________________.
Sua empresa atualmente possui planos de benefícios qualificados?
______ Sim não.
Por favor, forneça as seguintes informações sobre os planos de benefícios para funcionários da sua empresa.
1. Tipo de plano: ________________________________________.
Ativos correntes: ________________________________________.
Contribuição atual: __________________________________.
Contribuição atual expressa como porcentagem do pagamento: ______%
Tipo de Investimentos: __________________________________.
2. Tipo de plano: ________________________________________.
Ativos correntes: ________________________________________.
Contribuição atual: __________________________________.
Contribuição atual expressa como porcentagem do pagamento: ______%
Tipo de Investimentos: __________________________________.
3. Tipo de plano: ________________________________________.
Ativos correntes: ________________________________________.
Contribuição atual: __________________________________.
Contribuição atual expressa como porcentagem do pagamento: ______%
Tipo de Investimentos: __________________________________.
1. Tipo de plano: ________________________________________.
Benefícios oferecidos: __________________________________.
Custo para a empresa: __________________________________.
2. Tipo de plano: ________________________________________.
Benefícios oferecidos: __________________________________.
Custo para a empresa: __________________________________.
3. Tipo de plano: ________________________________________.
Benefícios oferecidos: __________________________________.
Custo para a empresa: __________________________________.
Sua empresa possui planos não qualificados?
______ Sim não.
Se sim, que tipo de planos são eles e quantos empregados participam?
1. Tipo de plano: ___________________________________.
Número de participantes: _______________________.
Custo para empresa: _____________________________.
2. Tipo de plano: ___________________________________.
Número de participantes: _______________________.
Custo para empresa: _____________________________.
3. Tipo de plano: ___________________________________.
Número de participantes: _______________________.
Custo para empresa: _____________________________.
São alguns dos planos qualificados da empresa top heavy?
______ Sim não.
Avaliação atual, a partir de _______________: $ ________________.
Quem forneceu a avaliação da sua empresa? __________________.
Lucros acumulados, a partir de ______________: $ _________________.
Por que você quer criar um ESOP?
______ Motivar os funcionários.
______ Para converter o plano atual de participação nos lucros, contabilizado como despesa.
______ Para obter capital de giro.
______ Para refinanciar a dívida existente.
______ Para aumentar o fluxo de caixa criando deduções fiscais.
______ Passar o controle do negócio.
______ Para auxiliar no planejamento imobiliário.
______ Para se proteger contra aquisições corporativas.
______ Outro Por favor, descreva: ______________________________.
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Próximos passos.
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